▲超卓航科公告截图
公告透露,于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《立案告知书》(编号:证监立案字0052023028号),因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案调查。
2024年5月22日,公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》([2024]69号)。
2024年10月12日,超卓航科、李光平先生、李羿含先生、王诗文先生和蒋祺先生收到中国证监会下发的《结案通知书》(结案字[2024]25号),内容如下:“经审理,我们认为,湖北超卓航空科技股份有限公司的涉案行为违反了《中华人民共和国证券法》第一百九十七条的规定,但属初次违法,且公司实际控制人李光平、李羿含、王春晓自筹资金先行垫付相关被划转款项,并承诺承担未追回的款项部分。依照《中华人民共和国行政处罚法》有关规定,我会决定对湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿含、王诗文、蒋祺不予行政处罚,本案结案。”
据此前的《行政处罚事先告知书》,公司违法违规内容主要包括两项:
1、未如实披露公司募集资金存放及实际使用情况
2023年8月16日,超卓航科发布《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,该报告中“三、2023年半年度募集资金的实际使用情况”未如实反映募集资金存放及实际使用情况,具体包括:将子公司上海超卓在招商银行(39.330,0.90,2.34%)南京城北支行的5995万元“银行承兑汇票保证金存款”披露为在浙商银行(2.920,0.07,2.46%)武汉分行的“结构性存款”;将子公司奈文摩尔在招商银行郑州分行的1011万元大额存单披露为在浙商银行武汉分行的大额存单;将上海超卓购买的2000万元西藏信托信托产品披露为在浙商银行武汉分行的信托产品。
2、超卓航科涉嫌未及时披露公司银行存款被划转的信息
2023年10月7日,上海超卓的5995万元存款被招商银行南京城北支行扣划出账户,用于支付银行承兑汇票的到期承兑。上述银行存款被划转的事项导致公司发生重大损失,但直至2023年11月4日,超卓航科才发布《关于部分银行存款被划转的风险提示性公告》。
时任董事会秘书王诗文负责公司信息披露工作,王诗文知悉或应当知悉上述资金的存放及实际使用情况,且王诗文在2023年10月8日已知悉公司存款被银行划转的事实,但忽视公司信息披露的及时性要求,导致公司延迟披露相关情况,系直接负责的主管人员。
经过审理,证监会认为公司的违法行为虽属违规,但因实际控制人已自筹资金垫付相关款项,并承诺承担未追回的款项部分,最终决定不予处罚。
审读:孙世建
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